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净利润下滑近四成 老鼠仓内斗叠加踩雷违约债券

  业绩差必事出有因。2018年国海富兰克林踩雷凯迪生态债券违约这颗大雷,而业内人士表示,

  一路走来,国海富兰克林经历可谓十分丰富,除了2018年的凯迪生态违约案,2010年公司基金经理老鼠仓案、2011年中外股东双方内斗都让国海富兰克林大伤元气,规模至今仍不足300亿元。

  基金公司年报披露已落下帷幕。受A股震荡影响,2018年公募基金净利润整体呈现下滑态势,只有少数几家公司实现了逆势增长。

  年报显示,作为券商系的国海富兰克林基金2018年实现营业收入2.68亿元,同比下滑14.74%,净利润为6326.26万元,同比减少36.4%。

  “基金公司业绩出现下滑的原因是多方面的,有大环境不好,也有自身原因。虽说基金公司是旱涝保收,但是去年也有公司实行了浮动管理费,净值涨不上去有些产品也收不了高的管理费。”沪上某公募基金内部人士告诉《华夏时报》记者。

  2018年5月10日,某财经大V在微博称“中信被欺负”了,并配发了中信资管员工的朋友圈截图。根据图片显示,中信资管从国海富兰克林定制了两只打新基金,但国海富兰克林没有遵守约定,偷偷藏了一只即将违约的债券,违约之后派总经理演苦情戏阻止赎回,反手却在当晚下调了涉事基金的估值。

  不仅如此,中信资管员工在朋友圈还表示,该基金目前还有其他的垃圾债券无法处理,同时国海富兰克林的销售正准备向其他机构推销其涉事基金产品,提醒同行不要受骗。并点名国海富兰克林基金林勇为了区区800万就出卖自己声誉,是最佳奥斯卡总经理。

  随后,国海富兰克林在其官微发布严正声明,称“发现市场上有个别人散布公司及旗下基金的不实言论,恶意中伤公司形象和声誉。公司一贯守法合规经营,所有基金产品均按照基金合同开展投资运作,保护所有投资者权益。已委托律师对发布、散播不实言论者采取法律措施,并将继续通过法律手段维护公司及广大投资者合法权益。”

  双方各执一词,但仍能从国海富兰克林的基金配置中窥探一二。2017年四季度末,国海富兰克林旗下的国富中国收益、国富新增长重仓债券分别重仓“11凯迪债”、“16凯迪02”两只凯迪生态的相关债券,而2018年5月7日,凯迪生态发布的一则关于“11凯迪MTN1”到期无法兑付构成违约的公告,拉开了凯迪生态债务违约的大幕,并间接说明国海富兰克林2018年踩了个大雷。

  2018年6月11日,凯迪生态发布公告称,因公司中票违约、债务舆情等引发的信用风险,部分债权人向相关法院申请诉前保全等措施,公司母公司共13个账户被冻结,冻结金额30.94亿元,被冻结账户余额为2451.7万元。公司旗下24家子公司的38个账户被冻结,冻结金额21.59亿元,被冻结账户余额为4943.09万元。

  “债券型基金和偏股型基金不一样,踩雷了违约债券,基金净值就彻底上不去了,来年也没法重来,更别去想排名。”华南某大型公募基金内部人士向《华夏时报》记者透露,做债基其实要更加小心,错了连翻身的机会都没有。

  国海富兰克林基金成立于2004年11月15日。企查查数据显示,目前国海证券持股51%,邓普顿国际股份有限公司持股49%。已经快15岁的国海富兰克林并没有交出一份满意的答卷。2007年基金行业集体规模飙升,国海富兰克林一度攀升至264.72亿元,随后起起伏伏,2011年规模缩水至147.48亿元,直到2015年末,公司规模终于站上200亿元,2017年末规模创新高攀升至291.59亿元。而2018年末再次下滑至282.42亿元,排名一百多家同业公司的后二分之一,而债基和货币基金在总规模就占181.15亿元。

  “基金公司只要不折腾,业绩、规模都不会太差。”某业内人士坦言。而国海富兰克林此前不仅因为基金经理老鼠仓暴露诸多管理能力缺失,从而造成负面影响,更因中外双方股东较劲而被耽误。

  2011年5月30日,证监会公布的调查结果显示,黄林于2007年3月至2009年4月,在任国海富兰克林中国收益基金的基金经理期间,操作其控制的荆某账户,先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股,涉及宁波华翔等股票8只,亏损5.4万元。黄林也因此被市场禁入、取消从业资格、处以30万元罚款,同时10年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  此次事情之后,截至2011年底,在管理的资产规模超过100亿的基金公司中,国海富兰克林是屈指可数的旗下基金保持在个位数的公司之一(不算刚成立的QDII)。

  “产品太少,想发力都难,更何况黄林老鼠仓事件的影响余波未消,通常市场对出过这类问题的基金公司新品都不太买账;另一点是2011年该公司总经理离职,高管团队换血,这也影响了新基金的发行进程。”上述沪上某公募基金内部人士表示。

  2010年6月2日,张雅锋卸任国海富兰克林董事长,由吴显玲接替。吴显玲是国海证券原副总,后曾担任国海富兰克林督察长。而时任总经理的金哲非于2008年1月4日接过“帅印”,是国海富兰克林的第三任总经理,在她的任期内,国海富兰克林被业界戏称“女儿国”。

  公开资料显示,金哲非是中国科技大学计算机科学学士和澳大利亚国立大学博士。历任澳大利亚联邦科学与工业研究机构、美国哈佛大学计算机科学家,富兰克林邓普顿投资公司高级副总裁兼资产组合分析与投资风险部环球总管。

  据悉,金哲非上任不久就对公司组织架构做了一次大的调整,国海富兰克林的企业形象也因此重塑。金哲非掌舵期间,共发行5只新基金,业绩处于中上水平,旗下基金国富弹性市值、国富潜力组合、国富中国收益、国富深化价值等数年内均跑赢同类股票型基金平均水平及晨星指数。

  但这些并不足以让她留下,外方背景的金哲非在董事会并未得到认可,三年任职期间,矛盾重重。也有媒体报道,某内部人士曾透露,金哲非多年的海外背景导致她性格西化,国海证券那一套她不接受。打交道是金哲非的弱项。

  终究不是娘家人,同时,在金哲非任期中,国海富兰克林曝出基金经理黄林的老鼠仓事件。2011年3月,国海富兰克林召开董事会,中方股东国海证券将上述问题一起摆上台面,提出罢免金哲非。

  虽然所有的外方董事大力保金哲非,但金哲非最终难逃出局命运。2011年4月27日,金哲非离任总经理一职,由李雄厚代任并于2011年9月23日正式任命总经理职位。不过,一朝天子一朝臣,随之而来的是老员工的集体变迁,如2011年11月,原市场部总监陈明月在离职后出任中信保诚基金市场总监,而原市场部另一重臣魏星则在离职后转投了券商,该公司随即大规模重启人员招聘工作。

  后来的人事变动公告显示,吴显玲曾在2016年1月4日离任董事长,3天后,国海富兰克林公告称其担任公司总经理,但在2017年6月21日,吴显玲又因工作需要离任总经理一职,由林勇接替了总经理的职务。兜兜转转,公开资料显示,吴显玲又重回国海富兰克林,现任公司董事长职位。

  回过头来看,成立时间相差不久的基金公司多数已上千亿元规模,甚至是跻身前五名,再看看国海富兰克林貌似已经“掉队”。

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